交通银行股份有限公司２００６年度股东大会决议公告
股票代码：601328股票简称：交通银行编号：临2007－013
交通银行股份有限公司
2006年度股东大会决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本行”）及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
本次会议无否决或修改提案情况。
本次会议上没有临时提案提交表决。
一、会议召集、召开和出席情况
本行2006年年度股东大会于2007年8月28日（星期二）上午九时正在中国上海市中山西路888号银河宾馆三楼举行。
本行于年度股东大会召开当日已发行股份数目为48，994，383，703股，为有权出席并可在年度股东大会上对任何决议案进行表决的股份总数，所有股东于年度股东大会上就提呈议案进行表决时，未受任何限制。出席本次年度股东大会的股东和股东授权代表共98人，合共持有33，050，169，744股，占本行有表决权股份总数的67．457058％。年度股东大会由本行董事会召集，由本行董事长蒋超良先生主持，本行部分董事、监事及董事会秘书出席了会议，部分高级管理人员列席了会议，本次年度股东大会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《交通银行股份有限公司章程》的规定。
二、提案审议情况
出席会议的股东通过现场投票表决的方式，审议并通过了如下议案：
7
（ｉ） 审议及批准委任李军先生为本行执行董事。
33016046097 （99．897011％）
239200 （0．000723％）
33799112 （0．102266％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｊ） 审议及批准委任彭纯先生为本行执行董事。
33016046097 （99．897011％）
239200 （0．000723％）
33799112 （0．102266％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｋ） 审议及批准委任钱文挥先生为本行执行董事。
33016046097 （99．897011％）
239200 （0．000723％）
33799112 （0．102266％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｌ） 审议及批准委任谢庆健先生为本行独立非执行董事。
33006042997 （99．866745％）
242200 （0．000732％）
43799212 （0．132523％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｍ） 审议及批准委任威尔逊（Ｉａｎ Ｒａｍｓａｙ Ｗｉｌｓｏｎ）先生为本行独立非执行董事。
33006041997 （99．866742％）
242200 （0．000732％）
43800212 （0．132526％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｎ） 审议及批准委任曼宁（Ｔｈｏｍａｓ Ｊｏｓｅｐｈ Ｍａｎｎｉｎｇ）先生为本行独立非执行董事。
33006041997 （99．866742％）
242200 （0．000732％）
43800212 （0．132526％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｏ） 审议及批准委任陈清泰先生为本行独立非执行董事。
33006004497 （99．866628％）
280700 （0．000849％）
43799212 （0．132523％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｐ） 审议及批准委任李家祥先生为本行独立非执行董事。
33006043997 （99．866748％）
242200 （0．000732％）
43798212 （0．132520％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｑ） 审议及批准委任顾鸣超先生为本行独立非执行董事。
33006042997 （99．866745％）
242200 （0．000732％）
43799212 （0．132523％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｒ） 审议及批准委任戴德时（Ｔｉｍｏｔｈｙ Ｄａｖｉｄ Ｄａｔｔｅｌｓ）先生为本行独立非执行董事。
33006043997 （99．866748％）
242200 （0．000732％）
43798212 （0．132520％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
8
（ａ） 审议及批准委任华庆山先生为本行监事。
33016046097 （99．897721％）
4200 （0．000012％）
33799112 （0．102267％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｂ） 审议及批准委任管振毅先生为本行监事。
33016042997 （99．897712％）
7200 （0．000021％）
33799212 （0．102267％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｃ） 审议及批准委任杨发甲先生为本行监事。
33015577147 （99．896302％）
363550 （0．001100％）
33908712 （0．102598％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｄ） 审议及批准委任王利生女士为本行监事。
33015577147 （99．896302％）
363550 （0．001100％）
33908712 （0．102598％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｅ） 审议及批准委任李进先生为本行监事。
33015936497 （99．897390％）
4200 （0．000012％）
33908712 （0．102598％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｆ） 审议及批准委任刘强先生为本行监事。
33015933497 （99．897381％）
4200 （0．000012％）
33911712 （0．102607％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｇ） 审议及批准委任郑力女士为本行外部监事。
33015933497 （99．897381％）
7200 （0．000021％）
33908712 （0．102598％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｈ） 审议及批准委任蒋祖祺先生为本行外部监事。
33005933497 （99．867123％）
116700 （0．000353％）
43799212 （0．132524％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
9
审议及批准调整本行独立非执行董事和外部监事年度薪酬标准。
33005831097 （99．867206％）
10086200 （0．030518％）
33802112 （0．102276％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
特别决议案
投票股份数目单位：股（％）
赞成
反对
弃权
10
批准通过修改本行章程。
33049669909 （99．999851％）
40500 （0．000122％）
9000 （0．000027％）
由于赞成票数超过三分之二，此项决议案作为特别决议案正式通过。
普通决议案
投票股份数目 股（％）
赞成
反对
弃权
1
审议及批准截至2006年12月31日止年度本行董事会报告。
32926280359 （99．999973％）
2200 （0．000006％）
7000 （0．000021％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
2
审议及批准截至2006年12月31日止年度本行监事会报告。
32926279359 （99．999973％）
2200
（0．000006％）
7000 （0．000021％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
3
审议及批准截至2006年12月31日止年度审计师报告及本行经审计财务报表。
32871653867 （99．834070％）
39200
（0．000119％）
54595492 （0．165811％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
4
审议及批准截至2006年12月31日止年度利润分配方案及宣派末期股息。
32995103217（99．834366％）
146700 （0．000443％）
54595492 （0．165191％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
5
审议及批准聘用罗兵咸永道会计师事务所为本行国际审计师及德勤华永会计师事务所有限公司为本行中国审计师，任期直至下届股东周年大会届满时止，及授权董事会厘定其酬金。
33049839109 （99．999969％）
4300 （0．000013％）
6000
（0．000018％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
6
审议及批准《股东大会对董事会授权方案（试行）》。
33049800609 （99．999853％）
40800
（0．000123％）
8000
（0．000024％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
7
（ａ） 审议及批准委任蒋超良先生为本行非执行董事。
32756006904 （99．110912％）
260044393 （0．786824％）
33798112 （0．102264％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｂ） 审议及批准委任张冀湘先生为本行非执行董事。
33016037497 （99．897695％）
12800 （0．000038％）
33799112 （0．102267％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｃ） 审议及批准委任胡华庭先生为本行非执行董事
32472622005 （99．058674％）
274778916 （0．838221％）
33799212 （0．103105％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｄ） 审议及批准委任王冬胜先生为本行非执行董事。
33010184647 （99．937316％）
5866550 （0．017760％）
14838860 （0．044924％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｅ） 审议及批准委任史美伦女士为本行非执行董事。
33016047097 （99．897724％）
4200 （0．000012％）
33798112 （0．102264％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｆ） 审议及批准委任李克平先生为本行非执行董事。
33010182647 （99．879980％）
5864550 （0．017744％）
33802212 （0．102276％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｇ） 审议及批准委任高世清先生为本行非执行董事。
33010185747 （99．879989％）
5864550 （0．017744％）
33799112 （0．102267％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
（ｈ） 审议及批准委任杨凤林先生为本行非执行董事。
33016043097 （99．897002％）
239200 （0．000723％）
33802112 （0．102275％）
由于赞成票数超过二分之一，此项决议案作为普通决议案正式通过。
德勤·关黄陈方会计师行担任本行年度股东大会的投票监票人。股东代表戚侠先生、王九英女士、监事陈青女士于年度股东大会上进行了点票。
三、派发截至2006年12月31日止末期股息
年度股东大会上已通过宣派末期股息为每股人民币0．10元，股息预期将于2007年9月7日左右支付予于2007年8月28日名列本行股东名册的Ｈ股股东；以及根据本行于2007年1月9日举行的临时股东大会决议，本行首次公开发行Ａ股完成前登记于本行股东名册的非上市流通股股东，有权按照其当时持股数额收取本次股息。
Ｈ股股东方面，本行的Ｈ股过户登记处香港中央证券登记有限公司将于2007年9月7日左右以平邮方式将支票邮寄予符合收取有关股息资格的Ｈ股股东，邮误风险概由Ｈ股股东承担。Ｈ股股东的股息将以港币支付。人民币和港币的汇率以宣派股息日之前一周中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率（即人民币0．967736元兑1．00港元）为准，即每股末期股息为0．103334港元。
Ａ股股东方面（即前述非上市流通股股东），本行将于2007年9月7日左右，将股息直接存入符合获取股息资格的Ａ股股东账户，Ａ股股东股息以人民币支付，即每股人民币0．10元。
四、律师见证情况
本次年度股东大会经金杜律师事务所见证，并出具了法律意见书，认为本次年度股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规和本行章程的规定。出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序及表决结果合法有效；股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、本次年度股东大会决议。
2、金杜律师事务所出具的法律意见书。
特此公告
交通银行股份有限公司董事会
2007年8月28日
股票代码：601328股票简称：交通银行编号：临2007－014
交通银行股份有限公司
第五届董事会第一次会议决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本行”）及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
交通银行第五届董事会第一次会议于2007年8月28日在上海召开。会议由蒋超良董事主持。出席会议应到董事18名，亲自出席董事16名，委托出席董事2名，其中：高世清董事书面委托蒋超良董事出席会议并代为行使表决权，曼宁独立董事书面委托威尔逊独立董事出席会议并代为行使表决权。10名监事以及部分高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过如下决议：
一、关于选举蒋超良先生为交通银行股份有限公司董事长的决议
会议审议通过了《关于选举蒋超良先生为交通银行股份有限公司董事长的议案》，同意选举蒋超良先生为本行董事长。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
二、关于选举李军先生为交通银行股份有限公司副董事长的决议
会议审议通过了《关于选举李军先生为交通银行股份有限公司副董事长的议案》，同意选举李军先生为本行副董事长。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
三、关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会战略委员会的决议
会议审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会战略委员会的议案》，同意组建第五届董事会战略委员会，并委任蒋超良先生、李军先生、彭纯先生、钱文挥先生和王冬胜先生为董事会战略委员会委员，其中蒋超良先生为主任委员。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
四、关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会审计委员会的决议
会议审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会审计委员会的议案》，同意组建第五届董事会审计委员会，并委任李家祥先生、张冀湘先生、杨凤林先生、顾鸣超先生和戴德时（Ｔｉｍｏｔｈｙ Ｄ． Ｄａｔｔｅｌｓ）先生为董事会审计委员会委员，其中李家祥先生为主任委员。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
五、关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会风险管理委员会的决议
会议审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会风险管理委员会的议案》，同意组建第五届董事会风险管理委员会，并委任谢庆健先生、李克平先生、高世清先生和威尔逊（Ｉａｎ Ｒ． Ｗｉｌｓｏｎ）先生为董事会风险管理委员会委员，其中谢庆健先生为主任委员。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
六、关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会人事薪酬委员会的决议
会议审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会人事薪酬委员会的议案》，同意组建第五届董事会人事薪酬委员会，并委任曼宁（Ｔｈｏｍａｓ Ｊ． Ｍａｎｎｉｎｇ）先生、胡华庭先生、史美伦女士和陈清泰先生为董事会人事薪酬委员会委员，其中曼宁先生为主任委员。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
七、关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会社会责任委员会的决议
会议审议通过了《关于组建交通银行股份有限公司第五届董事会社会责任委员会的议案》，同意组建第五届董事会社会责任委员会，并委任李军先生、钱文挥先生、李克平先生和顾鸣超先生为董事会社会责任委员会委员，其中李军先生为主任委员。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
八、关于制定《交通银行股份有限公司董事会社会责任委员会工作条例》的决议
会议审议通过了《关于制定＜交通银行股份有限公司董事会社会责任委员会工作条例＞的议案》。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
九、关于制定《交通银行股份有限公司董事会对行长授权管理办法》的决议
会议审议通过了《关于制定＜交通银行股份有限公司董事会对行长授权管理办法＞的议案》。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
十、关于制定《交通银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案（试行）》的决议
会议审议通过了《关于制定＜交通银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案（试行）＞的议案》。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
十一、关于聘任张冀湘先生为交通银行股份有限公司董事会秘书的决议
会议审议通过了《关于聘任张冀湘先生为交通银行股份有限公司董事会秘书的议案》，同意继续聘任张冀湘先生为本行董事会秘书。
独立董事对聘任张冀湘先生为交通银行股份有限公司董事会秘书发表如下独立意见：同意。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
十二、关于聘任于亚利女士为交通银行股份有限公司首席财务官的决议
会议审议通过了《关于聘任于亚利女士为交通银行股份有限公司首席财务官的议案》，同意继续聘任于亚利女士为本行首席财务官。
独立董事对聘任于亚利女士为交通银行股份有限公司首席财务官发表如下独立意见：同意。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
十三、关于聘任侯维栋先生为交通银行股份有限公司首席信息官的决议
会议审议通过了《关于聘任侯维栋先生为交通银行股份有限公司首席信息官的议案》，同意继续聘任侯维栋先生为本行首席信息官。
独立董事对聘任侯维栋先生为交通银行股份有限公司首席信息官发表如下独立意见：同意。
（同意18票，反对0票，弃权0票）
特此公告
交通银行股份有限公司董事会
2007年8月28日
股票代码：601328股票简称：交通银行编号：临2007－015
交通银行股份有限公司
第五届监事会第一次会议决议公告
交通银行股份有限公司监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
交通银行股份有限公司第五届监事会第一次会议于2007年8月28日在上海银河宾馆召开。会议应到11人，实到11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议：
一、关于选举华庆山为交通银行股份有限公司第五届监事会监事长的议案
会议选举华庆山为交通银行股份有限公司第五届监事会监事长。
表决情况：赞成11票、反对0票、弃权0票
二、《关于组建交通银行股份有限公司第五届监事会提名委员会的议案》
会议同意郑力、蒋祖祺、杨发甲、刘莎、李军担任提名委员会委员，其中郑力外部监事担任主任委员。
表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票
三、《关于组建交通银行股份有限公司第五届监事会监督委员会的议案》
会议同意蒋祖祺、郑力、管振毅、王利生、李进、刘强、陈青担任监督委员会委员，其中蒋祖祺外部监事担任主任委员。
表决结果：11票赞成、0票反对、0票弃权
特此公告
交通银行股份有限公司监事会
2007年8月28日
